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“开云全站app” 香港金融4号牌申请要求
本文摘要:香港作为全球知名的金融中心和自由商业港一直以来都以开放自由的金融商业情况和健全完善的商业治理执法政策体系吸引了来自全球各地的投资商。而对于日益生长的内地客商来说香港又是占尽地理优势的优质出海口大量内地金融和商业客商都选择香港作为作为向外扩张的出海口特别是“沪港通”和“深港通”政策的落实让内地投资者与国际金融市场越发靠近也让内地金融服务企业发生了申请香港金融牌照的迫切需求。 而在众多香港金融牌照中证券生意业务相关牌照则是内地客商申请的热门。

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香港作为全球知名的金融中心和自由商业港一直以来都以开放自由的金融商业情况和健全完善的商业治理执法政策体系吸引了来自全球各地的投资商。而对于日益生长的内地客商来说香港又是占尽地理优势的优质出海口大量内地金融和商业客商都选择香港作为作为向外扩张的出海口特别是“沪港通”和“深港通”政策的落实让内地投资者与国际金融市场越发靠近也让内地金融服务企业发生了申请香港金融牌照的迫切需求。

而在众多香港金融牌照中证券生意业务相关牌照则是内地客商申请的热门。今天为大家先容香港金融4号牌的相关情况及其申请要求。

由于证券生意业务咨询的效果对客户利益影响较大而且极容易滋生金融内幕生意业务因此香港证监会对于此类证券咨询公司的人员有较高的专业要求详细体现在:

依照香港《证券及期货条例》的要求想要申请香港金融4号牌需要满足以下要求:

1、公司资质及资金要求

必须为依照《公司条例》举行注册并处于正当谋划状态的香港公司。

或者是依照香港《公司条例》举行注册存案的境外公司。同时必须拥有适合业务开展的公司架构并设立完善健全的内部监控治理体系以应对可能泛起的种种业务风险。

1.必须通过香港证监会的专业性认证认证内容包罗取得获认可的行业资格考试;取得会计、工商治理、经济、金融财政或执法专业学位(也可为其他专业但必须在以上2个学科中取得及格结果);取得国际认可的执法、会计或金融财政方面的专业资格;具备5年以上相关行业履历。

2、人员及资质要求

由于4号牌照仅对质券的买入和沽出提供咨询意见并不直接到场生意业务运动因此香港证监会对这类金融服务企业的资金要求较低(但并不是没有要求)。

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想要在香港从事证券咨询业务虽没有强制要求实际认缴公司股份但仍需要满足不低于10万港币流动资金的要求但对于某些特殊情况仍需要满足不低于500万港币的公司股本认缴以及不低于300万港币的流动资金要求。

依照香港现行的金融治理规则香港证监会将金融服务行业细分为9大牌照其中第4号牌照是指证券咨询牌照即对已有的可生意业务证券举行眼球分析并依研究效果对客户的证券投资提供意见。从业务类型上看实际上可归入咨询服务业。但由于其提供的咨询效果对客户利益有重大影响因此香港证监会对其提出了较为严格的要求。

2.必须在紧接申请日6年内拥有3年的相关行业履历。而且具备最少2年的、经由证明的治理技巧和履历。并通过至少1个当地羁系架构的认可考试。

当满足人员和公司资质的相关要求才气向香港证监会提交金融4号牌照申请。

而香港证监会通过一段时间的审核才会向切合要求的申请者发出金融牌照。


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